Finansowanie rozwoju i audyt zgodności w instytucji finansowej
Wyzwanie
Podmiot z sektora finansowego planował rozwój usług i potrzebował równocześnie zweryfikować zgodność wewnętrznych procesów z wymaganiami AML oraz KYC. Kluczowe było połączenie działań rozwojowych z bezpieczeństwem regulacyjnym.
Zakres wsparcia SMART CARE
- analiza planów rozwojowych i dobór możliwych instrumentów finansowania
- przygotowanie dokumentacji projektowej oraz wsparcie w realizacji projektu
- audyt procedur AML i KYC
- identyfikacja luk oraz obszarów wymagających poprawy
- opracowanie planu naprawczego
- wsparcie we wdrożeniu rekomendowanych działań
- monitoring realizacji najważniejszych obowiązków zgodnościowych
Efekt
Klient otrzymał jasną diagnozę stanu zgodności oraz plan działań porządkujących procesy. Jednocześnie działania rozwojowe mogły być prowadzone z uwzględnieniem wymagań regulacyjnych właściwych dla sektora finansowego.
Co zyskała organizacja?
Przejrzyste procedury, lepszą kontrolę nad ryzykiem i wsparcie w bezpiecznym planowaniu dalszego rozwoju.